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4月1日起施行!《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》發(fā)布
來源:   發(fā)布時(shí)間:2022-03-16   點(diǎn)擊:4285次

?為充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和撬動(dòng)作用,支持產(chǎn)業(yè)強(qiáng)省建設(shè),規(guī)范省級(jí)政府產(chǎn)業(yè)基金募投管退行為,近日,云南省財(cái)政廳印發(fā)《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,明確產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、專業(yè)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則運(yùn)行,規(guī)范了基金資金來源、基金設(shè)立、機(jī)構(gòu)職責(zé)、投資運(yùn)作和監(jiān)督管理等內(nèi)容,自2022年4月1日起施行。


云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法


第一章 總 則


?第一條 為充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和撬動(dòng)作用,發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,推動(dòng)云南傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展,根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(財(cái)建〔2015〕1062號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理 提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào))等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我省實(shí)際,現(xiàn)制定本辦法。


?第二條 云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金采用“政府引導(dǎo)基金+產(chǎn)業(yè)基金”的模式。政府引導(dǎo)基金是指由省級(jí)財(cái)政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金和其他政府性資金出資設(shè)立的基金。產(chǎn)業(yè)基金是由政府引導(dǎo)基金與社會(huì)資本共同出資設(shè)立,并按市場化方式運(yùn)作、符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)方向的產(chǎn)業(yè)基金。各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況,參與產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立。


?第三條 云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、專業(yè)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則運(yùn)行。


?第四條 政府引導(dǎo)基金由云南省國有金融資本控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“金控集團(tuán)”)設(shè)立和管理運(yùn)營。產(chǎn)業(yè)基金由各行業(yè)主管部門牽頭擬制基金方案,按程序報(bào)批后,統(tǒng)一由政府引導(dǎo)基金出資設(shè)立,政府引導(dǎo)基金出資采用同步認(rèn)繳制,與社會(huì)資本同步到位或社會(huì)資本優(yōu)先到位。為更好地發(fā)揮政府出資引導(dǎo)作用,政府引導(dǎo)基金取得的投資收益可向合作對(duì)象進(jìn)行讓利。


?第五條 產(chǎn)業(yè)基金主要圍繞我省產(chǎn)業(yè)強(qiáng)省建設(shè)確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開展投資。產(chǎn)業(yè)基金布局適度集中,聚焦需要政府調(diào)節(jié)的關(guān)鍵性、創(chuàng)新型行業(yè)領(lǐng)域,防止對(duì)民間投資形成擠出效應(yīng)。


?第六條 產(chǎn)業(yè)基金主要投資省內(nèi)各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè),直接或間接投資省內(nèi)的金額不得低于基金總規(guī)模的70%,經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬。


第二章 產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立


?第七條 產(chǎn)業(yè)基金采用有限合伙制、公司制或契約制的形式設(shè)立。


?第八條 金控集團(tuán)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他出資人按照現(xiàn)行法律法規(guī),制定公司章程、有限合伙協(xié)議等,明確投資基金設(shè)立的基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。


?第九條 政府引導(dǎo)基金應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益,國家另有規(guī)定的除外。產(chǎn)業(yè)基金不得要求或接受地方政府及其部門作出承諾回購?fù)顿Y本金、保本保收益等兜底安排,不得通過結(jié)構(gòu)化融資安排或采取多層嵌套等方式將產(chǎn)業(yè)基金異化為債務(wù)融資平臺(tái)。


第三章 機(jī)構(gòu)職責(zé)


?第十條 省財(cái)政廳負(fù)責(zé)安排省級(jí)財(cái)政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金和其他政府性資金,納入年度預(yù)算管理,根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度、實(shí)際用款需求和績效評(píng)價(jià)結(jié)果,注資金控集團(tuán)。


?第十一條 省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)做好產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政策制定及投資指引,會(huì)同各行業(yè)主管部門,向基金推薦優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目,監(jiān)督跟蹤產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。


?第十二條 省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省地方金融監(jiān)管局等行業(yè)主管部門,負(fù)責(zé)牽頭擬制各自領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)基金方案;會(huì)同省財(cái)政廳分析、整合各領(lǐng)域扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金;負(fù)責(zé)圍繞我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)規(guī)劃,加強(qiáng)基層項(xiàng)目庫建設(shè),定期向基金推薦項(xiàng)目,參與基金管理,發(fā)揮部門的指導(dǎo)、監(jiān)督作用;負(fù)責(zé)做好產(chǎn)業(yè)基金的事前績效評(píng)估,制定績效目標(biāo)和績效指標(biāo),開展績效監(jiān)控。


?第十三條 金控集團(tuán)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督基金的規(guī)范運(yùn)營,建立項(xiàng)目儲(chǔ)備庫,為基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對(duì)接服務(wù)。對(duì)政府引導(dǎo)基金日常運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo),會(huì)同其他投資人和行業(yè)主管部門依法依規(guī)選擇產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu),并督促基金管理機(jī)構(gòu)按本辦法第五條規(guī)定的領(lǐng)域進(jìn)行投資;督促產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制,指導(dǎo)基金建立科學(xué)的決策機(jī)制,識(shí)別、防范及處置產(chǎn)業(yè)基金、投資項(xiàng)目的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn);按季編制產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表并報(bào)送行業(yè)主管部門,于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向管理委員會(huì)、行業(yè)主管部門提交經(jīng)審計(jì)的產(chǎn)業(yè)基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告和基金年度運(yùn)行情況報(bào)告;按季向管理委員會(huì)、行業(yè)主管部門和省財(cái)政廳報(bào)送重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金的政策引導(dǎo)效果、政府引導(dǎo)基金出資變動(dòng)、基金投資回報(bào)、管理費(fèi)用、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益等運(yùn)行情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況;根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金用款需要將政府引導(dǎo)基金出資到產(chǎn)業(yè)基金。對(duì)政府引導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分銀行賬戶核算。


?第十四條 產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)建立規(guī)范的基金“募投管退”運(yùn)營管理機(jī)制;制定基金投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金使用及財(cái)務(wù)管理等制度;對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查,提出投資建議;按照產(chǎn)業(yè)投資基金投資決策委員會(huì)審議確定的投資方案,進(jìn)行入股談判、簽訂協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜,定期向金控集團(tuán)報(bào)送基金運(yùn)作情況。每年末組織實(shí)施績效自評(píng),并報(bào)金控集團(tuán)。


?第十五條 各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)財(cái)政收支狀況和產(chǎn)業(yè)需求,積極參與產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立,基金在同等條件下,優(yōu)先支持參股地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。年度預(yù)算中,未足額保障“三?!薄鶆?wù)付息等必保支出的,不得安排資金參與基金設(shè)立。地方政府債券資金不得用于產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立或注資。


第四章 投資運(yùn)作


?第十六條 產(chǎn)業(yè)基金通過直接投資項(xiàng)目的方式進(jìn)行運(yùn)作。


?第十七條 產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)由金控集團(tuán)會(huì)同其他出資人、行業(yè)主管部門依法依規(guī)遴選,基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件:


?(一)按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案,管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,專業(yè)性強(qiáng),具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);


?(二)具備合理的投資流程和決策程序,嚴(yán)格的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度;


?(三)原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元,且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報(bào)率的盈利水平;


?(四)實(shí)繳資本不低于1000萬元;


?(五)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員,至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資的成功退出案例;


?(六)機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。


?第十八條 產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過8年,經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。


?第十九條 產(chǎn)業(yè)基金退出途徑包括但不限于基金份額轉(zhuǎn)讓、并購?fù)顺?、境?nèi)/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購?fù)顺?、股?quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他方式退出。產(chǎn)業(yè)基金在參股由有關(guān)部門認(rèn)定的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)所辦企業(yè)時(shí),可約定在一定期限內(nèi),創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)按照投資本金和同期貸款市場報(bào)價(jià)利率回購股權(quán),激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。


?第二十條 產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確基金規(guī)模、存續(xù)期限、投資領(lǐng)域、管理費(fèi)率、收益分配、基金管理人及其權(quán)責(zé)等核心要素。


?第二十一條 政府引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人約定,有下述情況之一時(shí),政府引導(dǎo)基金可提前退出:


?(一)章程或合伙協(xié)議簽署后超過6個(gè)月,未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;


?(二)基金績效達(dá)不到績效目標(biāo);


?(三)政府引導(dǎo)基金出資產(chǎn)業(yè)基金賬戶1年以上,產(chǎn)業(yè)基金未開展投資業(yè)務(wù)的;


?(四)募集社會(huì)資本低于約定下限的;


?(五)產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的;


?(六)未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;


?(七)發(fā)現(xiàn)其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。


?第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金在項(xiàng)目退出時(shí),按照相關(guān)程序決定收回的本金及收益是否進(jìn)行循環(huán)投資。產(chǎn)業(yè)基金終止后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行清算,政府引導(dǎo)基金按出資份額收回本金及收益。


第五章 管理監(jiān)督


?第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規(guī),不得從事以下業(yè)務(wù):


?(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);


?(二)投資二級(jí)市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;


?(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);


?(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;


?(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;


?(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;


?(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。


?第二十四條 政府引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)以競爭性方式選擇托管銀行。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管,每季度向基金管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)管報(bào)告。


?第二十五條 政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金、金控集團(tuán)應(yīng)接受審計(jì)、財(cái)政部門及其委派的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)、監(jiān)督。


?第二十六條 產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)主管部門建立績效目標(biāo)和績效指標(biāo),按年度進(jìn)行績效自評(píng),并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)行業(yè)主管部門和金控集團(tuán)。金控集團(tuán)負(fù)責(zé)組織重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金績效自評(píng),并將自評(píng)結(jié)果報(bào)省財(cái)政廳。


?第二十七條 省財(cái)政廳可組織對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金開展重點(diǎn)績效評(píng)價(jià),主要評(píng)價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、財(cái)務(wù)效益和管理水平??冃ё栽u(píng)和重點(diǎn)績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為基金存續(xù)、計(jì)提管理費(fèi)的重要依據(jù)。


?第二十八條 金控集團(tuán)應(yīng)將基金績效與管理費(fèi)掛鉤,對(duì)于績效較好的基金,可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵(lì);對(duì)于績效達(dá)不到預(yù)期效果的基金,應(yīng)減少投資,直至提前退出。


?第二十九條 健全盡職免責(zé)機(jī)制,對(duì)弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)投資基金,或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)產(chǎn)業(yè)投資基金等違法違規(guī)行為的,按國家有關(guān)法律法規(guī)處理;對(duì)于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目,如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失,按有關(guān)規(guī)定可以免責(zé)的,決策機(jī)構(gòu)、主管部門應(yīng)實(shí)行盡職免責(zé)。


第六章 附 則


?第三十條 本辦法自2022年4月1日起施行。


來源:云南省財(cái)政廳

地址:昆明市人民西路277號(hào)云南金控集團(tuán)

電話:0871—66031632、0871—66031629 傳真:0871—66031699